证券交易题库2022第七章资产管理业务题库模拟试卷182

1. [单选题]证券公司^{(securities company)}设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）

A. A．2
B. B．3
C. C．5
D. D．10

2. [单选题]证券公司^{(securities company)}设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

3. [单选题]以下不属于证券公司^{(securities company)}在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 证券公司^{(securities company)}在资产管理业务中管理不善
C. 证券公司^{(securities company)}违规操作^{(violation operation)}而导致管理的客户资产损失
D. 证券公司^{(securities company)}高级管理人员营私舞弊^(jobbery)

4. [单选题]证券公司^{(securities company)}办理集合资产管理业务，可以接受（）形式的资产。

A. 货币资金
B. 证券
C. 不动产抵押证券
D. 基金

5. [多选题]证券公司^{(securities company)}定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

6. [多选题]证券公司^{(securities company)}、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。

A. 集合资产管理风险提示书
B. 集合资产管理计划说明书
C. 集合资产管理合同
D. 集合资产推广计划

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