（）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业

【名词&注释】

情节严重(gravity of the circumstances)、法定代表人、市场走势(market trend)、中国证监会(china securities regulatory commission)、不相适应(doesn ' t fit)、法人资格、《证券法》(securities law)、《证券公司监督管理条例》、差异性市场营销策略、违反规定

[单选题]（）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。

A. 集中性市场营销策略
B. 差异性市场营销策略
C. 无差异市场营销策略
D. 分散性市场营销策略

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学习资料：

[多选题]外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持()文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。

A. 商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
B. 国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
C. 上市公司出具的持股证明
D. 证券登记结算机构要求的其他文件

[单选题]证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 60

[多选题]申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。

A. 继承
B. 赠与
C. 离婚
D. 法人资格丧失

[多选题]经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》^{(securities law)}规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有（）。

A. 是否办理过年检
B. 法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致
C. 《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D. 《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致

[多选题]对于以下（）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。

A. 不合格账户
B. 客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致
C. 有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致
D. 在登记结算系统作单独管理的休眠账户

[多选题]申请资金账户（证券账户）销户前，申请人需先（）。

A. 填写"客户有关资料更改申请"
B. 修改密码、清密
C. 办理撤销指定交易手续
D. 办理转托管手续

[多选题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A. 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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