关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库2022模拟考试题190

1. [单选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。

A. 中国期货业协会
B. 期货公司
C. 中金所
D. 证券公司

2. [单选题]（）可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。

A. 证券公司
B. 期货公司
C. 中金所
D. 基金公司

3. [多选题]期货公司会员为客户提供的服务有（）

A. 建立客户资料^{(customer information)}档案并在任何情况下为客户保密
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 与银行建立业务对接规则
D. 督促客户依法维护自身权益

4. [多选题]期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。

A. 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
B. 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C. 建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D. 建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员^(developers)、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

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