2022期货法律法规题库期货从业人员执业行为准则（修订）题库全套模拟试题192

1. [单选题]期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的（）。

A. A．暂停其从业资格6个月至12个月
B. B．予以训诫，并暂停其从业资格l2个月
C. C．撤销其从业资格
D. D．撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

2. [单选题]《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。

A. 必须遵守
B. 可以遵守
C. 参照遵守
D. 视具体情况^{(concrete conditions)}遵守

3. [单选题]期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

4. [单选题]期货从业人员在向投资者提供服务时，应（）对待投资者。

A. 公平
B. 公开
C. 合理
D. 合法

5. [单选题]为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

A. 《期货交易管理条例》
B. 《期货公司管理办法》
C. 《期货交易法》
D. 《期货交易所管理办法》

6. [单选题]如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。

A. 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
B. 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
C. 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
D. 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请

7. [多选题]下列行为中，属于不正当竞争行为的有（）。

A. 自我夸大地进行宣传
B. 以低于经营成本或行业自律标准收取手续费
C. 明示或暗示与有关组织有特殊关系招徕投资者
D. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

8. [多选题]期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当：（）。

A. 抵制机构管理人员发出的违法违规指令
B. 对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告
C. 提高专业胜任能力
D. 同业互助

9. [多选题]赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：

A. A, B

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