证券交易题库2022第七章资产管理业务题库考试题192

1. [多选题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）

A. A．证券公司与客户必须是“一对一”
B. B．具体投资方向应当在资产管理合同中约定
C. C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D. D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

2. [单选题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

3. [单选题]证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

A. 客户
B. 证券公司代表客户
C. 代理人
D. 证券公司

4. [单选题]证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》^{(securities law)}的规定，对直接负责的主管人员^{(executive staff)}和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下

5. [多选题]（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。

A. 托管银行
B. 证券交易所
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
D. 证券公司

6. [多选题]集合资产管理计划说明书应该清晰说明（）。

A. 投资理念与投资策略
B. 投资决策依据、投资程序与风险控制
C. 投资规模与投资方
D. 投资限制

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