资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业

【名词&注释】

主要内容(main contents)、诚实信用(good faith)、证券公司(securities company)、成长性(growth phrase)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、独立核算(independent accounting)、中国证券业(chinese industry of securities)

[判断题]资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。（）

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[单选题]限定性集合管理计划投资于业绩优良，成长性高，流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则

A. A．10%
B. B．15%
C. C．20%
D. D．25%

[单选题]证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案

A. A．3
B. B．5
C. C．10
D. D．15

[单选题]客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。

A. 证券公司
B. 证券托管机构
C. 客户
D. 证券登记结算机构

[单选题]定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。

A. 中国证监会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 证券交易所
D. 中国人民银行

[多选题]证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。

A. 董事
B. 监事
C. 从业人员
D. 从业人员配偶

[多选题]集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。

A. 前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益
B. 中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
C. 管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算^{(independent accounting)}、分账管理
D. 集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}要求、合同及其他有关规定^{(related regulations)}签订托管协议

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