证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相

【名词&注释】

管理能力、建立健全(establishing and perfecting)、证券交易所(stock exchange)、承受能力(affordability)、中国证监会(china securities regulatory commission)、婚姻状况(marital status)、法律制裁、有关规定(related regulations)、客户资料(customer information)、国家重点建设

[单选题]证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。

A. 客户财产与收入状况
B. 客户投资偏好
C. 客户证券投资经验
D. 客户婚姻状况

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[单选题]证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料^{(customer information)}，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）

A. A．5
B. B．10
C. C．15
D. D．20

[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

A. 在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B. 与客户签订的资产管理合同不规范
C. 违规开展资产管理业务
D. 在资产管理业务中存在操纵市场的行为

[单选题]集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A. 托管银行
B. 证券公司
C. 推广机构
D. 结算托管部门

[多选题]限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。

A. 国家重点建设债券
B. 股票型证券投资基金
C. 在证券交易所上市的企业债券
D. 国债

[多选题]定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。

A. 投资经验
B. 公司规模
C. 风险控制水平
D. 管理能力

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