1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上洚信托投资公司率先开始办

【名词&注释】

人民币(rmb)、公司章程(articles of association)、工商银行(industrial and commercial bank)、限定性(limit the sex)、派出机构(agency)、信托投资公司(trust and investment company)、不符合(inconformity)、《证券法》(securities law)、注册资本最低限额(registered capital minimal quota)、我国证券公司(securities company in china)

[判断题]1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上洚信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）

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学习资料：

[单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合^{(inconformity)}规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A. A．10
B. B．15
C. C．20
D. D．30

[单选题]《证券法》^{(securities law)}对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额^{(registered capital minimal quota)}与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。

A. A．1
B. B．2
C. C．3
D. D．4

[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。

A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元

[多选题]证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额^{(registered capital minimal quota)}为人民币1亿元。

A. 证券经纪
B. 证券自营
C. 证券承销与保荐
D. 证券投资咨询

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