【名词&注释】
净资产(net assets)、中国证监会(china securities regulatory commission)、不符合(inconformity)、客户保证金(customer credit balance)、符合规定(conforming to prescribed)、证监会派出机构
[单选题]中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
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[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时,期货公司应当()。
A. 相应调减净资本
B. 相应调增净资本
C. 相应调减净资产
D. 相应调增净资产
[单选题]期货公司风险监管指标不符合规定(conforming to prescribed)标准的,中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的,整改期限不得超过()个工作日。
A. 7
B. 15
C. 20
D. 30
[多选题]下列说法中,正确的有()。
A. 期货公司风险监管指标符合规定(conforming to prescribed)标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
B. 期货公司风险监管指标符合规定(conforming to prescribed)标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
C. 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
D. 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15%以上变化的业务
[多选题]期货公司报送的风险监管报表存在()情况的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
A. 虚假记载
B. 误导性陈述
C. 重大错误
D. 重大遗漏
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