2022第八章证券法律制度题库历年考试试题汇总(0L)

1. [多选题]股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有（）。

A. 公司股本总额不少于人民币3000万元
B. 公司股本总额不少于人民币5000万元
C. 开业时间在3年以上，且最近3年连续盈利
D. 公司股东^{(company shareholders)}不少于1000人
E. 公司近3年之内没有重大违法行为

2. [单选题]通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告^{(written report)}。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

3. [多选题]股票的特征有（）。

A. 是一种债权凭证
B. 是一种权益凭证
C. 领取股息或红利的凭证
D. 是债务人^(debtor)还本付息^{(loan and interest payment)}的凭证
E. 定期取得收益，风险小

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