同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

【名词&注释】

资本充足率(capital adequacy ratio)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、阿姆斯特丹(amsterdam)、偿付能力(solvency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、信托投资公司(trust and investment company)、记账式国债(book entry treasury bill)、保荐代表人(sponsor deputy)、凭证式国债(proof national debt)、情节特别严重

[判断题]同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（）

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[多选题]承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。

A. A．在中国境内依法成立的金融机构
B. B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录
C. C．财务稳健，具有较强的风险控制能力
D. D．信息化管理程度较高

[多选题]证券发行监管制度在国际上有（）类型。

A. A．政府主导型
B. B．局部型
C. C．市场主导型
D. D．整体型

[单选题]凭证式国债^{(proof national debt)}承销团成员原则上不超过（）家。

A. 20
B. 40
C. 60
D. 80

[单选题]保荐代表人^{(sponsor deputy)}张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（）应向中国证监会申请变更登记。

A. 张三
B. 证券公司甲
C. 证券公司乙
D. 证券公司甲或证券公司乙均可

[单选题]在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，证券公司应按要求披露（）的经营情况。

A. 证券承销业务
B. 证券自营业务
C. 资产管理业务
D. 证券咨询业务

[单选题]证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债^{(book entry treasury bill)}的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债^{(book entry treasury bill)}。

A. 证券交易所债券市场
B. 全国银行间债券市场
C. 证券交易所股票市场
D. 全国银行间股票市场

[多选题]泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场，尤其是跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，其总部分别设立在（）

A. 英国伦敦
B. 荷兰阿姆斯特丹
C. 德国法兰克福
D. 法国巴黎

[多选题]保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。

A. 暂停其保荐机构资格3个月
B. 情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C. 情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D. 情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

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