证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证

【名词&注释】

连带责任(joint liability)、资产负债(asset-liability)、分支机构(branch)、业务范围(business scope)、责任人员(responsible personnel)、证券期货(stock futures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券营业部(security operation house)、不正当手段、证券公司内部控制

[单选题]证券公司设立分公司、证券营业部^{(security operation house)}等分支机构的，应当对分公司、证券营业部^{(security operation house)}分别按每家（）计算风险资本准备。

A. 2000万元、500万元
B. 2000万元、1000万元
C. 5000万元、2000万元
D. 5000万元、1000万元

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学习资料：

[单选题]不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。

A. A．健全性
B. B．合法性
C. C．制衡性
D. D．独立性

[单选题]对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。

A. 财政部和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. 国有资产管理局和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
C. 司法部和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
D. 中国人民银行和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}

[多选题]按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有()。

A. 公开道歉
B. 责令停业
C. 吊销直接责任人员的资格证书
D. 承担连带责任

[单选题]净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的（）特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

A. 流动性
B. 安全性
C. 盈利性
D. 有效性

[多选题]资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。

A. 在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B. 在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年
C. 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
D. 在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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