【名词&注释】
上市公司(listed company)、证券监管(securities regulation)、证券市场(securities market)、委员会(committee)、立法机构(legislative branch)、监管部门(supervision department)、证券商(dealer in securities)、保管员(keeper)
[填空题]枪弹库(柜)钥匙要由()人掌管(每人掌管一把锁的钥匙),取用枪弹必须()人同时到场;更换枪、弹保管员(keeper),必须要做好清点、交接登记工作,并更换枪柜的锁和密码。
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学习资料:
[多选题]规范上市公司信息披露的法律法规等规定主要有以下几个层次:()
A. 最高立法机构制定的证券基本法律
B. 证券监管部门(supervision department)制定的各类规章
C. 政府制定的有关证券市场的法规
D. 自律规范
[多选题]按照监管法律,美国的证券商(dealer in securities)在下列情况下,应立即通告美国委员会和证券商(dealer in securities)最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构()
A. 总负债超过净资本的12倍
B. 净资本少于总资本产的15%
C. 证券商(dealer in securities)的股权变动
D. 净资本少于资本监管部门(supervision department)预定最低限制的120%
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