可以充当合格境外机构投资者的金融机构有（）。

【名词&注释】

管理办法、证券公司(securities company)、股东大会(general meeting of shareholders)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、通报批评(circulate a notice of criticism)、日常事务(daily business)、决策机构(decision making body)、中国证券业(chinese industry of securities)、会员大会(general assembly of members)

[多选题]可以充当合格境外机构投资者的金融机构有（）。

A. 基金管理公司
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 证券公司

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学习资料：

[单选题]我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构^{(decision making body)}是()。

A. 股东大会
B. 董事会
C. 理事会
D. 总经理

[单选题]证券交易所会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。

A. 中国证监会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 中国结算公司
D. 证券交易所

[单选题]证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。

A. 会员席位
B. 参与者交易单元
C. 交易单元
D. 证券账户

[多选题]投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回的途径有（）。

A. 只允许通过基金管理人及其代销机构办理
B. 只允许通过证券交易所系统办理
C. 可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理
D. 自己办理

[多选题]从基金的基本类型看，基金一般可分为（）。

A. 交易型开放式指数基金
B. 封闭式基金
C. 开放式基金
D. 上市开放式基金

[多选题]设立证券公司应具备的条件有（）。

A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B. 最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度

[多选题]证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。

A. 在会员范围内通报批评
B. 在中国证监会指定媒体上公开谴责
C. 取消交易权限
D. 暂停或者限制交易

[多选题]证券交易所会员获得席位的方式有（）。

A. 向证券交易所购买
B. 在会员之间转让
C. 和其他会员共有
D. 接受会员转让席位的部分权益

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