保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发

【名词&注释】

管理办法、证券公司(securities company)、情节严重(gravity of the circumstances)、业务学习(vocational study)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国银监会(china banking regulatory commission)、保荐代表人(sponsor deputy)、中国证券业(chinese industry of securities)、情节特别严重

[多选题]保荐机构、保荐代表人^{(sponsor deputy)}、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。

A. 监管谈话
B. 责令进行业务学习
C. 出具警示函
D. 认定为不适当人选

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[单选题]证券公司的投资银行业务由（）负责监管。

A. 中国证监会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}
D. 中国保监会

[多选题]保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。

A. 暂停其保荐机构资格3个月
B. 情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C. 情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D. 情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

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