投资银行与证券投资基金题库2022专项练习每日一练(05月29日)

1. [单选题]在首次公开发行中的“绿鞋期权”是指发行人授予主承销商^{(managing underwriter)}有权自主执行炒股计划融资规模（）的配售新股的权力。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

2. [单选题]投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。

A. 现金账户
B. 保证金账户^{(margin account)}
C. 结算账户
D. 证券账户

3. [单选题]在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（）。

A. 证券经纪商
B. 证券发行商
C. 证券交易商^{(securities dealer)}
D. 证券做市商

4. [多选题]当前全球投资银行的发展趋势包括（）。

A. 投资银行监管出现放松倾向
B. 投资银行业务仍然是金融市场中最重要的金融业务
C. 投资银行交易驱动特征会减弱
D. 以综合化金融集团方式经营投资银行业务
E. 投资银行监管有加强倾向

5. [多选题]下面有关股票公开发行的描述中正确的是（）。

A. 首次公开发行简称IPO，是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售
B. 首次公开发行以股票为客观对象
C. 首次公开发行由发行主体、中介结构、投资主体三者通过市场形成有机联系
D. 股权再融资是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售
E. 以上都正确

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