【名词&注释】
基本原则(basic principle)、经营风险(business risk)、证券公司(securities company)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、防范措施。、法律制裁、有关规定(related regulations)、违规操作(violation operation)、营私舞弊(jobbery)
[单选题]()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 管理风险
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学习资料:
[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
A. 在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B. 与客户签订的资产管理合同不规范
C. 违规开展资产管理业务
D. 在资产管理业务中存在操纵市场的行为
[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。
A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 证券公司在资产管理业务中管理不善
C. 证券公司违规操作(violation operation)而导致管理的客户资产损失
D. 证券公司高级管理人员营私舞弊(jobbery)
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