2022期货法律法规题库期货从业人员执业行为准则（修订）题库备考模拟试题302

1. [单选题]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在10个工作日内向（）报告。

A. 期货业协会
B. 期货公司总部^{(corporate headquarter)}
C. 所在机构负责人
D. 证监会及其派出机构

2. [单选题]期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。

A. 口头传达
B. 电话通知
C. 媒体公开
D. 警告信

3. [单选题]期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（）。

A. 3个月至6个月
B. 6个月至12个月
C. 1年
D. 2年

4. [单选题]从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括（）。

A. 从业人员应当代理客户从事期货交易
B. 从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C. 从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D. 从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

5. [多选题]下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是（）。

A. 期货投资咨询机构^{(investing consultation institute)}的从业人员
B. 期货公司的从业人员
C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
D. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

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