2022第一章证券经营机构的投资银行业务题库模拟试题310

1. [单选题]证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。

A. 证券公司发行的可转换债券
B. 证券公司短期融资券公司发行的次级债券
C. 证券公司发行的次级债券
D. 证券公司资产支持证券

2. [单选题]证券公司的投资银行业务由（）负责监管。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}
D. 中国保监会

3. [单选题]在中国证监会^{(china securities regulatory commission)}对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，如果涉及外币，应按（）将外币折合成人民币。

A. 承销期末的汇率
B. 承销期初的汇率
C. 报告当日的市场汇率
D. 事先约定的汇率

4. [多选题]承销团申请人应当具备的基本条件有（）。

A. 是在中国境内依法成立的金融机构
B. 依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C. 财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D. 具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

5. [多选题]2003年12月15日，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。

A. 法律风险
B. 财务风险
C. 道德风险
D. 职业风险

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