【名词&注释】
适用性(applicability)、证券公司(securities company)、中国证监会(china securities regulatory commission)、客观性原则(objective principle)、营业执照(business license)、基金托管人(fund trustee)、全面性原则(totality principle)、及时性原则(principle of time)、申请书(letter of application)、投资人利益(investors ' benefits)
[判断题]资产流动性越高,买卖价差在价格中的比重越小。
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学习资料:
[多选题]公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括()。
A. 健全性原则
B. 独立性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[多选题]下列文件中,基金管理公司申请上市需要提交的有()。
A. 上市申请书(letter of application)天上市公告书
B. 基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告
C. 中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件
D. 基金管理人和基金托管人的营业执照
E. 基金招募说明书
[多选题]下列机构可以交易开放式基金的是()。
A. 基金管理公司
B. 商业银行
C. 证券公司
D. 保险公司
[多选题]基金销售机构在实施基金销售适用性过程中,应遵循以下哪些原则?()
A. 投资人利益(investors benefits)优先原则
B. 全面性原则(totality principle)
C. 客观性原则
D. 及时性原则(principle of time)
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