2022证券市场基础知识题库第八章证券市场法律制度与监督管理题库易错每日一练(11月04日)

1. [单选题]我国《证券法》^{(securities law)}规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”

A. A．3万元以下
B. B．3万元以上10万元以下
C. C．10万元以上
D. D．1万元以上5万元以下

2. [单选题]发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%

3. [单选题]所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。

A. 0.5%～5%
B. 0.5%～3%
C. 1%～5%
D. 1%～3%

4. [多选题]证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 违规向客户提供资金或有价证券^(securities)
C. 侵占，挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中不接受客户的全权委托

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