第七章证券中介机构题库2022基础知识每日一练(11月02日)

1. [单选题]对证券自营业务认识错误的是（）。

A. A．证券自营活动有利于^{(beneficial to)}活跃证券市场，维护交易的连续性
B. B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C. C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本^{(registered capital)}最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D. D．投资决策机构^{(decision making body)}是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

2. [多选题]定向资产管理业务的特点包括（）。

A. 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B. 具体的投资方向在资产管理合同中约定
C. 必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D. 投资范围有限定性和非限定性的区分

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