证券交易题库2022第一章证券交易概述题库试题试卷(2X)

1. [单选题]为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误^(fumble)、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

A. 证券结算风险基金
B. 证券风险基金
C. 证券投资基金
D. 投资者保护基金

2. [多选题]证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（）。

A. 申请书^{(letter of application)}、设立的批准文件
B. 经营证券业务许可证
C. 企业法人营业执照^{(enterprise legal person licence)}、章程
D. 主要业务规章制度

3. [多选题]证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。

A. 上年度经审计财务报表
B. 证券交易所要求的年度报告材料
C. 上年度会员交易系统^{(trading system)}运行情况报告
D. 风险控制指标监管报表

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