【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、管理办法、证券公司(securities company)、处理方式(treatment method)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、通报批评(circulate a notice of criticism)、纪律处分(disciplinary punishment)、公司的经营范围、承担风险(bear risk)
[判断题]证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。()
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学习资料:
[单选题]证券交易所关于交易席位的使用,正确的有()。
A. 与他人共用席位
B. 将席位承包给他人使用
C. 席位能在会员和非会员间转让
D. 会员转让席位的,应当将席位所属权益一并转让
[单选题]期货交易与远期交易的异同点有()。
A. 都是现在定约成交,将来交割
B. 期货交易是非标准化的,在场外市场进行
C. 期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D. 远期交易在多数情况下不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
[多选题]可转换债券的处理方式包括()。
A. 持有者可按规定将债券转换为普通股票
B. 持有者可按规定将股票转换为债券
C. 持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D. 持有者可选择在证券市场上将其抛售
[多选题]上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括()。
A. 会员大会
B. 理事会
C. 董事会
D. 专门委员会
[多选题]证券交易所从()方面规定入会的条件。
A. 证券公司的经营范围
B. 证券公司承担风险(bear risk)和责任的资格及能力
C. 证券公司的组织机构
D. 证券公司的人员素质
[多选题]证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分(disciplinary punishment)措施()。
A. 在会员范围内通报批评(circulate a notice of criticism)
B. 在中国证监会指定媒体上公开谴责
C. 取消交易权限
D. 暂停或者限制交易
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