【名词&注释】
金融资产(financial assets)、管理办法、证券公司(securities company)、技术手段(technical means)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、保证金比例、业务知识(professional knowledge)、风险控制措施(risk control measures)、监督管理。
[判断题]证券金融公司不得为他人的债务提供担保。()
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学习资料:
[单选题]关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是()。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所
D. 对自营业务规定具体的风险控制措施(risk control measures),并报中国证监会会备案
[单选题]()是指投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用账户的一种债务偿还方式。
A. A、买券还券B、融券卖出C、卖券还款D、融资买入
[多选题]对通过资格审查的客户进行等级评定主要综合评价()指标
A. A:投资稳健性
B. B:盈利能力
C. C:金融资产与申请额度的倍数
D. D:诚信记录
E. E:业务知识(professional knowledge)测试成绩
[单选题]根据交易所的规定,投资者融资买入或融券卖出时,融资、融券保证金比例不得低于50%,根据证监会窗口指导意见,我公司现阶段融资、融券保证金基准比例为()。
A. A、50%
B. B、60%
C. C、80%
D. D、90%
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