基金的投资交易与结算题库2022模拟系统240

1. [单选题]有关分级结算原则，下列说法错误的是（）。

A. 证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
B. 结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理
C. 实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
D. 对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言，不需要采用证券登记结算机构

2. [单选题]作为债券交易的金融衍生产品，中国人民银行于（）年在银行间债券市场正式推出了债券远期交易。

A. 2003
B. 2004
C. 2005
D. 2006

3. [单选题]下列关于公开市场一级交易商制度的说法错误的是（）。

A. 公开市场一级交易商制度主要进行的是债券交易
B. 公开市场一级交易商制度主要为了财政政策目标的实现
C. 公开市场一级交易商制度是中国人民银行根据规定遴选出二级市场参与者，与之进行债券交易
D. 公开市场一级交易商制度主要是为了配合中国人民银行货币政策目标的实现

4. [单选题]我国自（）年恢复发行国债。

A. 1981
B. 1985
C. 1987
D. 1990

5. [单选题]国外常见的银行间债券结算业务类型是（）。

A. 分销业务
B. 现券业务
C. 质押式回购业务
D. 买断式回购业务

6. [单选题]以下各项中（）不属于我国银行间债券结算业务类型。

A. 分销业务
B. 现券业务
C. 买断式回购业务
D. 债券净额清算业务

7. [单选题]有关印花税，下列说法错误的是（）。

A. 由证券经纪商^{(security broker)}在同投资者办理交收的过程中代为扣收
B. 证券经纪商^{(security broker)}同中国结算公司的清算、交收中集中结算
C. 由中国结算公司统一向税务机关^{(tax authorities)}缴纳
D. 我国目前证券交易印花税^{(stamp tax)}只对受让方按1‰征收，对出让方不再征收

8. [单选题]过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于（）的收入。

A. 上海证券交易所
B. 深圳证券交易所
C. 中国证监会
D. 中国结算公司

9. [单选题]有关固定收益证券综合电子平台，下列说法错误的是（）。

A. 上海证券交易所固定收益平台的交易，自2007年7月25日起开始试行
B. 固定收益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00
C. 交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户
D. 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，可以再当天暂时超过其证券账户内可交易余额

10. [单选题]上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价。

A. 1
B. 2
C. 5
D. 15

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