2022基金管理人的内部控制题库模拟试题248

1. [单选题]内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

2. [单选题]（）是指公司内部控制^{(corporate internal control)}的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性

3. [单选题]（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

4. [单选题]下列属于后台部门的是（）。

A. 行政管理部
B. 人事部
C. 清算部
D. 以上都正确

5. [单选题]下列各项中（）是公司内部风险的主要来源。

A. 法律法规
B. 经济社会
C. 文化制度
D. 决策失误

6. [单选题]基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制，以及（）。

A. 会计师事务所的检查监督
B. 审计部门的检查监督
C. 政府部门的检查、监督、控制和指导
D. 董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

7. [单选题]基金公司的内部控制机制由（）。

A. 全体员工共同参与
B. 仅限管理人员与财务部门参与
C. 仅限财务部门与审计部门参与
D. 仅限中层和高层管理人员参与

8. [单选题]基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。

A. 权责明确、相互制约
B. 利润最大化
C. 把安全性放在首位^{(in the first place)}
D. 相互促进、共同发展

9. [单选题]基金公司的后台部门包括（）。

A. 行政前台、投资、研究、销售等部门
B. 市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门^{(research departments)}
C. 行政管理、人事、清算、信息技术等部门
D. 市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门

10. [单选题]内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这一原则是（）。

A. 成本效益原则
B. 有效性原则
C. 相互制约原则
D. 投入产出原则

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/wpe53g.html