基金销售从业资格考试题库2022基金管理人的内部控制题库模拟考试系统249

1. [单选题]（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节^{(each link)}。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

2. [单选题]（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

3. [单选题]基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。

A. 即时保存；本地备份
B. 定期保存；异地备份
C. 即时保存；异地备份
D. 定期保存；本地备份

4. [单选题]（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A. 加强监管力度
B. 制定监管法规
C. 加强从业人员教育
D. 加强基金管理人的内部控制机制建设

5. [单选题]我国第一只开放式基金华安创新诞生于（），标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

A. 2000年
B. 2001年
C. 2002年
D. 2003年

6. [单选题]基金持有人和基金管理人之间是（）关系。

A. 同业
B. 借贷
C. 信托
D. 合作

7. [单选题]基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导，以及（）。

A. 会计师事务所的检查监督
B. 审计部门的检查监督
C. 政府部门的检查、监督、控制和指导
D. 员工自律

8. [单选题]下列各项中（）是公司内部风险的主要来源。

A. 法律法规
B. 经济社会
C. 文化制度
D. 决策失误

9. [单选题]基金公司内部控制^{(corporate internal control)}的目标不包括（）。

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想^{(management thought)}和经营理念
B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D. 实现利润最大化

10. [单选题]下列各项中（）不是基金公司内部控制^{(corporate internal control)}的原则。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 安全性原则

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