银行业金融机构案防工作自我评估的原则是（）

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、统一管理(unified management)、网上银行(internet banking)、工作计划(working plan)、银行业金融机构、分支机构(branch)、监管部门(supervision department)、内部人员(insider)、统一组织(unified organization)、重大案件(major case)

[单选题]银行业金融机构案防工作自我评估的原则是（）

A. A、统一管理，分级实施
B. B、统一组织^{(unified organization)}、统一实施
C. C、分级管理，分级实施
D. D、统一组织^{(unified organization)}、分级实施

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学习资料：

[单选题]对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构，（）在案件责任追究时要加重处罚。

A. A、上级机构
B. B、监管部门^{(supervision department)}
C. C、总行
D. D、条线部门

[多选题]柜台违规行为中，对账方面有哪些行为属于违规？（）

A. A、制度规定不允许参与对账的人员参与对账
B. B、不按规定审核对账回执
C. C、不按规定处理存在问题的对账回执
D. D、对于开户后无款项发生或长期不动存款户，根据风险程度降低对账要求

[单选题]第三类案件包括以下哪些行为（）。

A. A、非法集资活动
B. B、违规使用重要空白凭证
C. C、内部人员^(insider)实施的网上银行诈骗
D. D、客户在营业大厅遭受人身伤害

[多选题]《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。

A. A、各部门
B. B、分支机构
C. C、领导层
D. D、全体员工

[多选题]银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为（）。

A. A、网点众多的分支机构
B. B、内控薄弱的分支机构
C. C、案件多发的分支机构
D. D、评估年度内发生重大案件^{(major case)}或发案数量较多的分支机构

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