根据证券法律制度的规定，上市公司进行重大资产重组须由股东大会

【名词&注释】

产业政策(industrial policy)、重大资产重组(the great restructuring of asset)、公司债券持有人、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh ...)、有关规定(related regulations)、创业板上市、上市公司监事会、现场会议(locale meeting)

[单选题]根据证券法律制度的规定，上市公司进行重大资产重组须由股东大会作出决议。下列关于该股东大会会议召开和表决规则的表述中，正确的是（）。

A. 股东大会会议应当以现场会议^{(locale meeting)}或通讯方式举行
B. 持有上市公司股份不足5％的股东的投票情况无须单独统计或披露
C. 与重组事项有关联关系的股东应当回避表决
D. 决议经出席会议股东所持表决权过半数同意即可通过

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[单选题]下列关于非上市公众公司核准的规定中，说法不正确的是（）。

A. 股份有限公司的股票向社会公开转让的，只有转让后导致股东人数超过200人时才成为非上市公众公司
B. 非公开转让股票导致股东累计超过200人的，应当自行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定^{(related regulations)}制作申请文件
C. 非公开转让股票导致股东累计超过200人的，如果在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出申请
D. 一般情况下，已经成为非上市公众公司的，其向规定的特定对象发行股票的，需要经过核准

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列对公司债券持有人的权益保护的表述中，正确的有（）。

A. 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
B. 发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议
C. 为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
D. 发行人不能偿还债务时，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以债券持有人的名义提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序

[多选题]根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（）。

A. 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B. 乙上市公司的股东王某持有公司10％的股份被司法冻结
C. 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D. 丁上市公司变更会计政策

[单选题]根据证券法律制度的规定，关于信息披露义务的说法中不正确的是（）。

A. 招股说明书的有效期为6个月
B. 在主板上市的公司，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章
C. 上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D. 上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。

A. 首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售
B. 首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售
C. 首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分
D. 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行

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