银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循（）的原则。

【名词&注释】

基础产业(basic industry)、公用设施(utility and facilities)、期货交易(futures trading)、股东权益(shareholder equity)、企业净资产(enterprise net assets)、未上市企业(unlisted enterprise)、中央企业债券、违法违规行为、投资咨询机构(investing consultation institute)、监督管理机构

[多选题]银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循（）的原则。

A. 依法
B. 公开
C. 公平
D. 公正
E. 效率

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学习资料：

[多选题]在我国，中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。

A. 新建
B. 扩建
C. 改造
D. 开发
E. 翻修

[单选题]产业投资基金不得从事的业务不包括（）。

A. 贷款业务
B. 股权投资业务
C. 资金拆借业务
D. 期货交易

[单选题]《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定，公开发行股票数量少于4亿股的，向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的（）。

A. 20%
B. 25%
C. 40%
D. 50%

[单选题]企业债券所筹集资金必须按照核准的用途，用于本企业的生产经营，不得擅自挪作他用，企业债券包括（）。

A. 中央企业债券和地方企业债券
B. 市级企业债券和地方企业债券
C. 中央企业债券和市级企业债券
D. 市级企业债券和区级企业债券

[单选题]资本市场是具有高风险的市场，其风险具有的特点不包括（）。

A. 普遍性
B. 确定性
C. 隐蔽性
D. 扩散性

[单选题]基金拟投资方向必须符合国家产业政策，而且只能投资于未上市企业。对单个企业的投资数额不得超过基金资产总值的（），不得投资于承担无限责任的企业。

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%

[多选题]公开发行企业债券应符合的条件有（）。

A. 最近3年没有重大违法违规行为
B. 最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券1年的利息
C. 筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向
D. 累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的30%
E. 股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

[多选题]经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有（）。

A. 社团
B. 资信评估机构
C. 保险公司
D. 财务顾问机构
E. 投资咨询机构^{(investing consultation institute)}

[多选题]目前，我国企业债券基本上是由（）发行的，且所筹集的资金主要用于重大基础产业、基础设施和公用设施的投资建设，因此企业债券在很大程度上发挥了长期建设国债和地方政府债券的功能。

A. 政府部门
B. 城投公司
C. 国有企业
D. 上市公司
E. 私有企业

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