2022第七章资产管理业务题库模拟考试169

1. [单选题]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作

A. A．1，5
B. B．3，15
C. C．2，30
D. D．6，60

2. [多选题]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）

A. A．具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. B．设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元
C. C．设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D. D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形

3. [多选题]限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。

A. 国家重点建设债券
B. 股票型证券投资基金
C. 在证券交易所上市的企业债券
D. 国债

4. [多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。

A. 守法合规
B. 公平公正
C. 约定运作
D. 分散管理

5. [多选题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

A. 证券账户
B. 资金账户
C. 托管账户
D. 资产账户

6. [多选题]证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。

A. 证券自营
B. 证券承销与保荐
C. 证券经纪
D. 证券结算

7. [多选题]对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。

A. 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
B. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C. 同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人^{(person in charge)}
D. 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

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