【名词&注释】
交易价格(transaction value)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、严重危害(serious harm)、客户保证金(customer credit balance)、期货保证金(cover cost)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)、停业整顿(stop doing business for internalrectifi
...)、《期货交易管理条例》、保证金账户(margin account)
[单选题]期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为,严重损害客户利益,国务院期货监督管理机构可以对甲采取()等措施。
A. A.宣告立即破产
B. B.责令停业整顿(stop doing business for internalrectifi)
C. C.责令就地解散
D. D.责令限期清算
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[单选题]某期货公司以自己为交易对象,从中获取利润16万元,给期货交易价格造成了很大影响,据此,期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。
A. A.50万元以上100万元以下
B. B.20万元以上100万元以下
C. C.10万元以上50万元以下
D. D.5万元以上500万元以下
[单选题]期货交易的全过程可以概括为建仓、持仓、平仓或实物交割。平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的()的合约,了结期货交易的行为。
A. A.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
B. B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反
C. C.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同
D. D.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
[多选题]()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
A. A.期货交易所
B. B.期货公司结算会员
C. C.期货公司
D. D.非期货公司结算会员
[单选题]期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其()。
A. 缴纳罚款
B. 停业整顿(stop doing business for internalrectifi)
C. 禁止转让、转移财产
D. 转让所持期货公司的股权
[多选题]期货公司有下列()欺诈客户行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A. 向客户提供虚假成交回报的
B. 未将客户交易指令下达到期货交易所的
C. 挪用客户保证金的
D. 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户(margin account),或者违规划转客户保证金的
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