客户身份识别中的保密要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人隐

【名词&注释】

个人隐私(personal privacy)、单位负责人、社会活动(social activities)、财政部门(financial department)、刑事犯罪(criminal offense)、法定代表人、企业法人营业执照(enterprise legal person licence)、授权委托书(letter of attorney)、银行营业网点(banking offices)、组织机构代码证

[判断题]客户身份识别中的保密要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。

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[多选题]下列那种情况出现时，应重新识别客户？（）

A. A、客户行为异常
B. B、客户有洗钱嫌疑
C. C、客户提出销户
D. D、客户代理人没有授权

[多选题]为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？

A. A．可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或文件
B. B．组织机构代码证
C. C．税务登记证
D. D．法定代表人或单位负责人的有效身份证明文件
E. E．授权他人办理的，还需出具合法有效的授权委托书^{(letter of attorney)}和授权经办人员的有效身份证件

[多选题]申请开立基本存款账户的，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件。

A. A．企业法人，应出具企业法人营业执照^{(enterprise legal person licence)}、企业组织机构代码证、税务登记证的正本或副本
B. B．非法人企业，应出具企业营业执照正本
C. C．机关和实行预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或事业单位法人证书和财政部门同意其开户的证明
D. D．非预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书

[多选题]开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些？

A. A．银行营业网点^{(banking offices)}经办人员
B. B．拟开立账户的自然人
C. C．客户经理
D. D．代理人

[多选题]《金融行动特别工作组四十项建议》规定的各国反洗钱的基本义务是（）

A. 签署反洗钱国际公约，通过国内立法，以保证国际间反洗钱领域各个层次的合作有效开展
B. 将洗钱犯罪定为刑事犯罪
C. 洗钱犯罪的上游犯罪尽可能的广泛
D. 制定将犯罪收益查封和冻结的法律

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