【名词&注释】
基本要求(basic requirements)、基本要素(basic elements)、建立健全(establishing and perfecting)、具体内容(concrete contents)、银行间市场(interbank market)、银行存款(bank deposit)、不承担责任(assume no responsibility for)、基金托管人(fund trustee)、挪作他用、刑事赔偿责任
[单选题]投资管理人应当坚持()利益优先的原则。
A. 国家
B. 基金托管人(fund trustee)
C. 基金份额持有人
D. 自身
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[单选题]基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的()。
A. A.1/4
B. B.1/3
C. C.1/2
D. D.2/3
[单选题]基金管理公司的治理应当以()为基本原则。
A. A.基金份额持有人利益优先
B. B.基金管理公司内股东利益最大化
C. C.投资风险最小化
D. D.投资回报最大化
[多选题]证券投资基金业务主要包括()。
A. 基金募集与销售
B. 基金的投资管理
C. 基金的会计核算
D. 基金营运服务
[多选题]投资指令应经风险控制部门审核,确认其()后方可执行。
A. 合法
B. 合规
C. 完整
D. 适时
[单选题]基金托管人(fund trustee)因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担()。
A. 刑事赔偿责任
B. 主要赔偿责任
C. 连带赔偿责任
D. 不承担责任(assume no responsibility for)
[多选题]基金托管人(fund trustee)的作用主要体现在()。
A. 防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产安全
B. 对基金管理人的投资运作进行监督,可以促使基金管理人按照要求运作基金资产
C. 对基金资产进行会计复核和净值计算,保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性
D. 有利于保护基金份额持有人的权益
[多选题]基金资产账户主要包括()。
A. 银行存款账户
B. 结算备付金账户
C. 证券账户
D. 全国银行间市场债券托管账户
[多选题]基金托管人(fund trustee)内部控制的内容主要包括()及技术系统等方面。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 投资监督
D. 会计核算和估值
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