【名词&注释】
投资者(investor)、管理机构、换手率、国务院、交易所(exchange)、《证券公司监督管理条例》、法律责任。、不低于(no less than)、违反规定
[单选题]融资融券的标的证券为股票的,应当符合的条件是()。
A. 在交易所上市交易满2个月
B. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于(no less than)3亿元
C. 股东人数不少于1000人
D. 近3个月内日均换手率不低于(no less than)基准指数日均换手率的15%
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学习资料:
[单选题]客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于(no less than)()元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[单选题]()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A. 融券专用证券账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户
[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形()之一的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。
A. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
[单选题]资者融资余额为100万元,担保物的价值为125万。投资者需追加的担保物最少为()。
A. A、100万元x300%-125万元=175万元
B. B、100万元x130%-125万元=5万元
C. C、100万元x150%-125万元=25万元
D. D、100万元x200%-125万元=75万元
[单选题]()是指投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用账户的一种债务偿还方式。
A. A、买券还券B、融券卖出C、卖券还款D、融资买入
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