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基金管理公司内部控制机制的层次一般包括()。

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  • 【名词&注释】

    财务指标(financial index)、收益分配(income distribution)、管理经验、监督控制(supervisory control)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、及时性原则(principle of time)、中国银监会(china banking regulatory commission)、司法部门(judicial department)、公司内部控制(corporate internal control)

  • [多选题]基金管理公司内部控制(corporate internal control)机制的层次一般包括()。

  • A. A.员工自律
    B. B.部门各级主管的检查监督
    C. C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    D. D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

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  • 学习资料:
  • [单选题]关于股票价值的估值,下面叙述正确的是()。
  • A. A.最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现,以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
    B. B.对特定的价值型股票,每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
    C. C.对于成长型的股票,常采用股息率的方法估值
    D. D.在股票估值中,公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要

  • [多选题]基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有()。
  • A. 申请人的财务稳健,资信良好
    B. 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
    C. 具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
    D. 最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门(judicial department)、监管机构的立案调查

  • [单选题]我国基金托管人由()批准的商业银行担任。
  • A. 中国证监会
    B. 中国人民银行
    C. 中国证监会和中国人民银行
    D. 中国证监会和中国银监会(china banking regulatory commission)

  • [单选题]()是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
  • A. 合法性原则
    B. 完整性原则
    C. 及时性原则(principle of time)
    D. 审慎性原则

  • [多选题]基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及()。
  • A. 基金头寸的复核
    B. 基金资产净值的复核
    C. 基金财务报表的复核
    D. 基金费用与收益分配复核

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