2022期货法律法规题库期货从业人员执业行为准则（修订）题库考前点睛模拟考试284

1. [单选题]期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格，并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A. 3年内
B. 永久性
C. 6个月至12个月
D. 3年内或永久性

2. [单选题]期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。

A. 行业背景
B. 执业能力
C. 人脉关系
D. 经济状况

3. [单选题]当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。

A. 应当退出委托关系
B. 应当向投资者披露
C. 应当向董事会披露
D. 应当向所在经纪公司披露

4. [多选题]赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易^{(futures trading)}委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：

A. A, B

5. [单选题]赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易^{(futures trading)}委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：

A. B

6. [单选题]李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易^{(futures trading)}中盈利，如果投资者在期货交易^{(futures trading)}中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
C. 撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚

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