【名词&注释】
安全性(safety)、有效性(effectiveness)、统计表(statistical table)、重要作用(an important role)、董事会(board of directors)、银行业金融机构、管理层、监事会(board of supervisors)、具体方法(concrete method)、非金融机构(non-financial institutions)
[判断题]消极型债券组合管理的具体方法(concrete method)包括水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等。()
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[多选题]加大审计银行内部控制()的力度,切实发挥内部审计的重要作用。
A. A、健全性
B. B、合规性
C. C、有效性
D. D、安全性
[多选题]《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“,包含()
A. A、总/分行现金中心库
B. B、区域现金中心库
C. C、机构库
D. D、柜员尾箱大库
E. E、日间库
[多选题]举报包括()提供违规线索的举报。
A. A、上级行
B. B、内部
C. C、外部
D. D、下级行
[单选题]董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会(以下简称专门委员会),专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有()名独立董事成员。
A. A、1
B. B、2
C. C、3
D. D、5
[多选题]出现以下()类型时,银监会将组成督查组。
A. A、只涉及单类银行业金融机构的案件
B. B、涉及多类银行业金融机构的案件
C. C、涉及证券行业的案件
D. D、涉及非金融机构(non-financial institutions)的案件
[多选题]商业银行应当建立有效的信息交流和反馈机制,确保()及时了解本行的经营和风险状况,确保每一项信息均能够传递给相关的员工,各个部门和员工的有关信息均能够顺畅反馈。
A. A、董事会
B. B、监事会(board of supervisors)
C. C、高级管理层
D. D、全体员工
[多选题]购买保险等方式缓释操作风险的商业银行,应当制定相关的书面()。
A. A、政策
B. B、程序
C. C、协议
D. D、合同
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