符合下列情况之一的应列入高风险客户（）.

【名词&注释】

国际组织、人民银行(people ' s bank)、联合国安理会(un security council)、司法机关(judicial organ)、保险机构(safety mechanism)、营业执照(business license)、恐怖分子(terrorist)、构成犯罪(a crime)、恐怖组织(terrorist organization)、客户资料(customer information)

[多选题]符合下列情况之一的应列入高风险客户（）.

A. 列入国务院有关部门、机构发布的恐怖组织^{(terrorist organization)}、恐怖分子^(terrorist)名单的客户
B. 列入司法机关发布的恐怖组织^{(terrorist organization)}、恐怖分子^(terrorist)名单的客户
C. 列入联合国安理会决议中所列的恐怖组织^{(terrorist organization)}、恐怖分子^(terrorist)名单的客户
D. 列入国际组织或有关外国政府制裁名单的客户

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]小额通存、通兑业务支持（）方式。

A. 转账
B. 通存
C. 通兑
D. 现金

[多选题]在大额请求撤销处理业务中，柜员发出撤销申请后，应及时选择（）交易查询《撤销申请登记簿》，检查申请撤销的报单状态，“撤销申请号”根据打印的输入。

A. 5788查询撤销申请登记簿
B. 5789查询退回申请登记簿
C. 撤销申请书
D. 拒绝退回通知书

[多选题]开立单位结算账户通过（）方式，将客户的开户申请书、相关证明文件和银行审核意见等开户资料报送当地人民银行核准。

A. 网络
B. 电话
C. 口头
D. 人工方式

[多选题]各级行有下列行为之一的，按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的规定，给予有关责任人员记大过至开除处分，构成犯罪^{(a crime)}的，依法追究刑事责任（）。

A. 泄漏客户资料^{(customer information)}和交易信息的
B. 未按规定识别客户身份，造成经营风险或经济损失、声誉损害的
C. 未按规定识别客户身份，致使洗钱后果发生的
D. 未按规定报告客户可疑行为的

[多选题]境内保险机构向境内机构支付理赔款，需向银行提供资料（）。

A. 营业执照
B. 进出口合同
C. 正本保险单据
D. 外汇局核准件

[单选题]客户新申请的企业管理员、操作员证书（）。

A. 下载后即可使用
B. 下载后隔日启用
C. 下载向银行申请激活后启用
D. 管理员证书向银行申请激活后启用，操作员证书由管理员激活后启用

[单选题]重要空白凭证销毁后，填制的销毁表及销毁清单的保管年限为（）。

A. 3年
B. 5年
C. 10年
D. 永久

[单选题]运营主管营业前应检查网点人员到岗情况及到岗人员的劳动组合是否符合（）原则。

A. 相容岗位相分离
B. 不相容岗位相分离
C. 相容岗位不相分离
D. 不相容岗位不相分离

本文链接：https://www.51bdks.net/show/wnjqvl.html