司法卷三题库2022证券法题库易错易混每日一练(10月06日)

1. [单选题]甲乙为大学同学，某日下班途中，甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券，乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲，言明4900元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事后，乙用自己的另一种身份证（除地址不同外其他均相同的身份证）向信托投资公司^{(trust and investment company)}申请债券保管单故事，并领走该债券。2012年3月1日债券到期时，甲去信托投资公司^{(trust and investment company)}领取债券，却发现已然被乙领走。下列相关说法正确的是：（）

A. 该交易行为因未在法定的场所交易而无效
B. 该交易行为须经证券监督管理机构批准后生效
C. 该交易属于国务院允许的其他交易方式^{(transaction mode)}
D. 债券可以在证券交易所之外的证券公司进行交易

2. [多选题]根据《证券法》^{(securities law)}的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员：（）

A. 张某，持有发行人已发行债券的10%
B. 王某，现任甲公司经理秘书，甲公司是发行股票公司的控股公司
C. 李某，公司股东，持有公司股份的6％
D. 赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送

3. [多选题]下列有关证券公开发行的说法正确的是：（）

A. 向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行
B. 发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C. 公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式

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