根据证券法律制度的规定，下列情形中，适用简易程序免于发出要约

【名词&注释】

财务报表(financial statement)、证券公司(securities company)、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、保留意见(qualified opinion)、会计年度(fiscal year)、非公开发行股票、公司股票(corporate stock)、国有资产管理部门、净资产额

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）。

A. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
B. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
C. 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
D. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

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[单选题]某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

A. 净资产为人民币5000万元
B. 本次发行后累计债券余额为公司净资产的50%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

A. 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
B. 上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C. 上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D. 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

[单选题]鼎盛有限责任公司，是一家经营医疗器械的公司。2013年3月该公司拟公开发行公司债券，下列选项中，不符合发行条件的是（）。

A. 该公司净资产为人民币5000万元
B. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C. 本次发行后累计公司债券余额占最近一期期末净资产额的35％
D. 债券利率不超过国务院限定的利率水平

[多选题]甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股。代销期限届满。投资者认购甲公司股票^{(corporate stock)}的数量为4000万股，下列表述中，正确的有（）。

A. 甲公司应当以自有资金购入剩余的2000万股
B. 股票发行失败
C. 甲公司可以更换承销商，继续销售剩余的2000万股
D. 应当返还已收取的4000万股发行价款，并加算银行同期存款利息

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