银行柜员考试题库2022内控合规题库考前点睛模拟考试107

1. [单选题]根据五部委《企业内部控制基本规范》，内部控制的最终目标是：（）。

A. 保证企业资产安全
B. 保证财务报告及相关信息真实完整
C. 提高经营效率和效果
D. 促进企业实现发展战略

2. [单选题]下列不属于基本授权书中应当记载事项的是（）

A. 受权人名称
B. 授权文书编号
C. 委托事项^{(entrusted task)}和权限
D. 授权人签章及农业银行行政印章

3. [单选题]农业银行《内部控制评价一类行等级细分实施方案（试行）》，将分支机构内控等级一类行细分为（）。

A. 三级
B. 四级
C. 五级
D. 六级

4. [单选题]（）对条线经营管理活动履行尽职监督职责，根据经营管理需要和外部监管要求，积极开展^{(actively develop)}自查自纠，强化条线内部控制。

A. 审计局
B. 监事会
C. 职能部门
D. 内控部门

5. [单选题]整改责任部门可分为主办部门和（）。

A. 牵头部门
B. 协办部门
C. 督办部门
D. 主管部门^{(department in charge)}

6. [单选题]引起国际媒体持续关注，导致客户大规模流失的问题，按照风险等级，应归为（）。

A. 重大类
B. 较大类
C. 关注类
D. 一般类

7. [单选题]由于上级行、外部机构或其他原因导致问题无法在整改期限内完成整改，整改责任部门或单位已履行《中国农业银行整改工作管理办法》规定的整改职责，制订合理的整改计划，并按计划完成相应整改工作的，该问题属于（）。

A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无需整改

8. [多选题]关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。

A. 巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
B. 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
C. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
D. 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

9. [多选题]经济责任审计现场实施阶段的工作包含有（）。

A. 审计公示
B. 审计取证
C. 编制审计日记和审计底稿
D. 移交待查事项

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