下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）网点操作员的职责。

【名词&注释】

财务报告(financial report)、人民银行(people ' s bank)、经济责任审计(economic responsibility audit)、重要内容(important content)、专业人员(professional)、商业银行经营管理(commercial bank management)、营业执照(business license)、快速增长(rapid growth)、流于形式、组织机构代码证

[多选题]下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）网点操作员的职责。

A. 本机构数据补录情况的确认
B. 本机构数据的补录
C. 本机构零报告制度的执行
D. 查询黑名单及相关信息

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学习资料：

[多选题]公司正式成立并取得（）后，才可将临时存款账户转基本存款账户并报人民银行审批。

A. 营业执照^{(business license)}
B. 组织机构代码证
C. 税务登记证
D. 基本账户开户许可证

[单选题]下列不属于COSO委员会《内部控制——整体框架》中规定的内部控制目标的是：（）。

A. 财务报告的可靠性
B. 发展的效果和效率
C. 相关法律法规的遵循
D. 企业利润的快速增长^{(rapid growth)}

[单选题]内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。

A. 总行
B. 一级分行
C. 二级分行
D. 一级支行

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查组长可通过“底稿特殊维护”功能对（）状态下的底稿进行退回或作废处理。

A. 提交
B. 审核通过
C. 确认
D. 任意

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查结束前（）可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。

A. 检查组长
B. 检查组长、主查、外部检查确认员
C. 检查组长、外部检查确认员
D. 所有检查人员

[单选题]在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查看本级及辖内各层级机构某一指标的时点数或环比趋势。

A. 指标看板
B. 首页仪表盘
C. 合规地图
D. 统计分析

[多选题]企业要想使全面预算控制达到预期的效果，还必须特别关注和防范预算管理中存在的风险，主要包括：（）。

A. 不编制预算或预算不健全，可能导致企业经营缺乏约束或盲目经营
B. 预算目标不合理、编制不科学，可能导致企业资源浪费或发展战略难以实现
C. 预算缺乏刚性、执行不力、考核不严，可能导致预算管理流于形式
D. 预算控制要求企业实施全面预算管理制度

[多选题]下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。

A. 合规管理是专业部门专业人员的工作
B. 合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施
C. 合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程
D. 合规管理是审计的重要内容和监督对象

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