2022宏观经济政策题库第五章资本市场题库考前点睛模拟考试106

1. [多选题]股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（）。

A. 股票已经国务院证券监督管理机构核准公开发行
B. 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的50%以上
D. 公司最近3年无重大违法行为^{(illegal activities)}，财务会计报告无虚假记载
E. 公司股本总额不少于人民币5000万元

2. [多选题]在我国，中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。

A. 新建
B. 扩建
C. 改造
D. 开发
E. 翻修

3. [单选题]关于二级市场的表述，不正确的是（）。

A. 主要是通过证券的流通转让来保证证券的流动性，进而保证投资者资产的流动性
B. 一般分为证券交易所和场外交易市场
C. 是将政府、企业等发行主体发行的债券、股票等有价证券^(securities)，通过承销中介直接转移到投资者手里的市场，实现资本职能转化的场所
D. 是供投资者买卖已发行证券的场所

4. [单选题]《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定，公开发行股票数量少于4亿股的，向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的（）。

A. 20%
B. 25%
C. 40%
D. 50%

5. [单选题]资本市场具有使资金从储蓄者手中流向（）手中的基本功能，即促进储蓄转化为投资的功能。

A. 决策者
B. 生产者
C. 消费者
D. 投资者

6. [单选题]一般公开发行的股票和私募中定向发行的股票都采用（）的发行方式。

A. A.无偿减资B.无偿增资C.有偿增资D.有偿减资

7. [单选题]经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。

A. A.证券投资基金B.封闭式基金C.产业投资基金D.开放式基金

8. [多选题]目前，我国企业债券基本上是由（）发行的，且所筹集的资金主要用于重大基础产业、基础设施和公用设施^{(utility and facilities)}的投资建设，因此企业债券在很大程度上发挥了长期建设国债和地方政府债券的功能。

A. 政府部门
B. 城投公司
C. 国有企业
D. 上市公司
E. 私有企业

9. [多选题]证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式，具有（）等特点。

A. 投资大
B. 费用高
C. 分散风险
D. 组合投资
E. 流动性强

10. [多选题]封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。

A. 基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B. 基金募集金额不低于2亿元人民币
C. 基金合同期限为5年以上
D. 基金份额持有人不少于1000人
E. 基金合同期限为10年以上

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