根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，证券

【名词&注释】

审计报告(audit report)、公司股东(company shareholders)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、法律意见书、资金使用情况、公司股票(corporate stock)、正当理由(justification)、一段时间(a period)

[多选题]根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。

A. 因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关
B. 因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关
C. 上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情形，公司披露的解决方案存在重大不确定性，或者在规定期限内未披露解决方案，或者在披露可行的解决方案后一个月内未实施完成
D. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票^{(corporate stock)}已停牌1个月

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[单选题]根据证券法律制度的规定，收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于（）。

A. 要约收购提示性公告日前30个交易日内收购人取得该种股票所支付的最高价格
B. 要约收购提示性公告日前60个交易日内收购人取得该种股票所支付的最高价格
C. 要约收购提示性公告日前3个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格
D. 要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列对公司债券发行与交易中的信息披露的表述中，正确的有（）。

A. 非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜
B. 公开发行公司债券的，发行人应当在定期报告中披露公开发行公司债券募集资金的使用情况
C. 公开发行公司债券的，发行人在债券存续期内披露的中期报告须经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计
D. 公开发行公司债券的，发行人在债券存续期内披露的年度报告须经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计

[单选题]某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

A. 净资产为人民币5000万元
B. 累计债券余额是公司净资产的50％
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策

[单选题]甲股份有限公司主要经营建筑材料的加工，现有股东198人。公司经营一段时间^{(a period)}后，股东王某将其持有的20％的股份，分别转让给了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票未在证券交易所上市交易。根据证券法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。

A. 甲公司经过中国证监会核准后可以成为非上市公众公司
B. 甲公司应当在王某转让股权之日起3个月内向中国证监会提交申请文件
C. 甲公司应当在王某转让股权之日起6个月内向中国证监会提交申请文件
D. 甲公司在提交申请文件之前，应当将相应的情况通知所有股东

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有（）。

A. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5％以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的
B. 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
C. 依据已被他人披露的信息而交易的
D. 交易具有其他正当理由^{(justification)}或者正当信息来源的

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