《银行业金融机构案防情况统计表》的数据单位包括（）

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、控制措施(control measures)、强制措施(compulsory measure)、银行业金融机构、司法机关(judicial organ)、监管部门(supervision department)、追究责任(ascertain where the responsibilitylies)、决策机构(decision making body)、立案侦查、党纪处分(party disciplinary measure)

[多选题]《银行业金融机构案防情况统计表》的数据单位包括（）

A. A、年
B. B、人
C. C、户
D. D、件
E. E、万元

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[单选题]各机构（）部门应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查。

A. A、运营控制
B. B、国内结算
C. C、内审稽核
D. D、营业部

[单选题]对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户，在下一个对账期内必须实现有效对账，即保证对公账户最少每（）有效对账一次。

A. A、半年
B. B、一年
C. C、三个月
D. D、一个月

[单选题]未设董事会的银行业金融机构，应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。

A. A、经营决策机构^{(decision making body)}
B. B、行长
C. C、总经理
D. D、合规委员会

[单选题]银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价，是指（）。

A. A、监管评价
B. B、自我评估
C. C、案防评估
D. D、评估流程

[单选题]银监会及其派出机构应当成立评价小组，负责银行业金融机构案防评价工作，评价小组牵头部门为（）。

A. A、案防部门
B. B、法律部门
C. C、机构负责人
D. D、机构监管部门

[单选题]在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚种类“取消高级管理人员任职资格”属于处罚类别中的（）处罚.

A. A、刑事处罚
B. B、行政处罚
C. C、党纪处分^{(party disciplinary measure)}
D. D、内部处分

[单选题]要保证责任追究的严肃性，对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要严肃（）。

A. A、处理
B. B、追究责任^{(ascertain where the responsibilitylies)}
C. C、惩罚
D. D、问责

[多选题]下列哪些属于案件确认的标准（）

A. A、公安、司法机关立案侦查的
B. B、银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的
C. C、银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的
D. D、银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的

[单选题]（）可用于监测可能造成损失事件的各项风险及控制措施，并作为反映风险变化情况的早期预警指标。

A. A、操作风险损失数据
B. B、自我风险评估
C. C、关键风险指标
D. D、操作风险事件

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