【名词&注释】
上市公司(listed company)、持续性(persistence)、准备工作(preparation work)、有限责任公司(limited liability company)、基本条件(basic condition)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、净资产(net assets)、营业部(business department)、《证券法》(securities law)
[判断题]发行可转换公司债券(convertible bonds)的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润应不少于最近3年实现的平均可分配利润的25%。()
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[单选题]发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产(net assets)不低于人民币()万元,有限责任公司的净资产(net assets)不低于人民币()万元。
A. A.3000、6000
B. B.6000、3000
C. C.6000、6000
D. D.3000、3000
[单选题]可转换公司债券(convertible bonds)每张面值()元。
A. A.30
B. B.50
C. C.90
D. D.100
[多选题]发行可转换公司债券(convertible bonds)的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露()。
A. A.可转换公司债券(convertible bonds)转换为股票的数额累计达到可转换公司债券(convertible bonds)开始转股前公司已发行股份总额10%的
B. B.未转换的可转换公司债券(convertible bonds)数量少于5000万元的
C. C.出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D. D.做出发行新公司债券的决定
[单选题]关于上市公司不得公开发行证券的情形,下列说法错误的是()。
A. A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C. C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
D. D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
[单选题]对于分离交易的可转换公司债券(convertible bonds),认股权证自()起方可行权。
A. A、发行结束至少已满3个月
B. B、发行结束至少已满6个月
C. C、发行结束至少已满1个月
D. D、发行结束至少已满1年
[单选题]在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券(convertible bonds),假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是()。
A. A、T+1日,冻结申购资金
B. B、T+2日,验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部(business department)发送配
C. C、T+4日,中签率公告见报;摇号
D. D、T+4日以后,做好上市前准备工作
[单选题]发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定,并于每年()前将上一年度的跟踪评级报告向市场公布。
A. 3月30日
B. 6月30日
C. 9月30日
D. 12月30日
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