关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库2022终极模拟试卷199

1. [单选题]（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中金所
D. 国务院

2. [单选题]取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险（）。

A. 进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
B. 做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度
C. 然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
D. 做好开户入金指导，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

3. [单选题]取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

A. 保险公司
B. 商业银行
C. 担保公司
D. 证券公司

4. [多选题]严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。

A. 统一领导^{(unified leadership)}
B. 各司其职
C. 各负其责
D. 加强协作

5. [多选题]（）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

A. 中国证监会
B. 中金所
C. 中国期货保证金监控中心
D. 中期协

6. [多选题]期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A. 公司所在地中国证监会派出机构
B. 中国期货保证金监控中心公司
C. 中国金融^{(china s financial)}期货交易所
D. 国务院期货监督管理机构派出机构

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