2022证券交易题库证券交易综合练习题库模拟考试冲刺试题97

1. [单选题]证券经纪商^{(security broker)}对委托人的首要义务是（）。

A. 承担赔偿责任
B. 维护委托人的权益
C. 严格按照委托人的要求办理委托事务
D. 尽量使买卖双方按自己意愿成交

2. [单选题]格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。

A. A、中国人民银行
B. B、证券交易所
C. C、交易系统
D. D、结算代理人

3. [单选题]发现问题并按预案及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部^{(security operation house)}处置突发事件应遵循的（）原则。

A. A、谁主管谁负责
B. B、快速反应
C. C、重点保护
D. D、疏导化解

4. [单选题]证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。

A. A、当日开盘价
B. B、该证券发行价
C. C、零
D. D、开盘价与发行价的均值

5. [单选题]新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。

A. A、第一天
B. B、第二天
C. C、第三天
D. D、第四天

6. [单选题]下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。

A. 工作人员有章不循、违规操作^{(violation operation)}
B. 信息技术系统发生技术故障
C. 内部控制不严
D. 违反法律、行政法规和监管部门规章

7. [单选题]融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A. 证券公司向客户
B. 银行向客户
C. 银行向证券公司
D. 证券公司向银行

8. [单选题]下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。

A. 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B. 严禁从业人员炒买炒卖股票
C. 必须使用专门的股票账户和资金账户
D. 加强监管

9. [多选题]证券自营业务的含义是（）。

A. 经证监会批准
B. 以营利为目的
C. 净资本不得低于5，000万元人民币
D. 能够任意买卖有价证券^(securities)

10. [多选题]我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（）。

A. 按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
B. 执行证券交易所决议
C. 派遣合格代表入场从事证券交易活动
D. 接受证券交易所的监督

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